FAQs - Begriffsdefinitionen

I-CON Hausmeinung

Sind die gesetzlichen Vorgaben nach WpHG im Bezug auf die Aufbewahrungspflicht durch die Hausmeinung gewährleistet?

Die Aufbewahrungspflicht ist programmseitig mit der V3.1.0 auf min. 10 Jahre angehoben worden. In früheren Versionen war das auf min. vier Jahre festgelegt. Grundsätzlich kann man das selbst über die Datenbank-Einstellung der Archiv-Datenbank steuern.

Grundsätzlich gilt, dass in der V3.1.0 technisch alles auf min. 10 Jahre festgelegt ist, auch falls ein geringerer Wert im Einstellungsdokument angegeben ist. Allerdings ist es zu empfehlen diesen auch auf 10 Jahre anzuheben. Falls versehentlich eine alte Version eingespielt wird, könnte der alte Werte (min. 4 Jahre) dann doch greifen und Dokumente löschen.

Das Löschen der Dokumente kann natürlich auch deaktiviert werden. Dazu muss einfach der Lösch-Agent der Archiv-Datenbank deaktiviert werden.
Ich habe Dokumente erstellt und/oder importiert. Danach habe ich die Berechtigungsgruppen in den Datenbankeinstellungen angepaßt. Dennoch können die Leser der Datenbank nicht die Dokumente sehen, deren Berechtigungsgruppen Sie zugeordnet sind.

Damit sich die Änderungen der Berechtigungsgruppen auf die schon erstellten bzw. importierten Dokumente auswirkt, ist es notwendig per Hand diese zu aktualisieren. Dazuöffnen Sie bitte die Datenbankeinstellungen der Produktiv-Datenbank und klicken Sie auf den "Aktionen"-Button. Anschließend öffnet sich ein Fenster, in dem Sie die Option "Berechtigungsstufen aktualisieren" ausführen können. Dadurch werden alle Dokumente den aktuell angegeben Berechtigungsgruppen zugeordnet. (siehe beiliegender Dokumentation Kapitel 2.5.3 "Konfigurationsabschnitt Berechtigungsgruppen")

Sollten die Leser der Produktivdatenbank dennoch alle Dokumente sehen, überprüfen Sie, ob die Leser weder der Funktion/Rolle "[Admin]" noch der Funktion/Rolle "[Ersteller]"
in der ACL zugeordnet sind. Die Mitglieder der beiden Rollen dürfen alle Dokumente sehen.
Obwohl ein User zu einer Berechtigungsgruppe hinzugefügt wurde, kann dieser keine Dokumente sehen.

Sollten Sie diesen User nach dem Erstellen der Dokumente (durch Import oder Manuell) hinzugefügt haben, so ist es notwendig aus dem Konfigurationsdokument die Berechtigungsstufen zu aktualisieren. Bitte öffnen Sie das Konfigurationsdokument. Dort befindet sich im Aktionen-Button die Option "Berechtigungsstufen aktualisieren". Nach Auswahl der Option werden alle Berechtigungsstufen für die einzelnen Dokumente neu gesetzt.

Bringt diese Aktion keine Lösung, so kontrollieren Sie bitte über die Option "Berechtigungsstufen anzeigen" im Aktionen-Button des Konfigurationsdokuments, ob der genannte User in der entsprechenden Gruppe aufgelistet wird. Ist dies nicht der Fall, springen Sie bitte nochmals in die Felder der Berechtigungsgruppen und verlassen die Felder mit Hilfe der "TAB-Taste". Anschließend werden die Felder neu gesetzt. Anschließend sollten Sie die Berechtigungsstufen nochmals aktualisieren.
Alle Benutzer, die dem Zugriffsrecht "Leser" in der ACL zugeordnet sind, bekommen eine Fehlermeldung: "Sie sind zur Durchführung dieser Operation nicht berechtigt", wenn sie die Option "Kundenausdruck" auswählen.

Bitte öffnen Sie die ACL und aktivieren Sie die Option "Öffentliche Dokumente schreiben" für alle ACL-Einträge, die dem Zugriff "Leser" zugeordnet sind.
Nach einem Schablonenupdate auf v3.0.x wird der neue Lizenzkey nicht angenommen und/ oder es erscheint eine Fehlermeldung beim anklicken des Aktionen-Buttons. (Agent ist nicht vorhanden).

Der Schablonenwechsel wurde nicht korrekt durchgeführt. Notes hat hier nicht alle Design-Elemente korrekt aktualisiert. Bitte beachten Sie das folgende PDF: Leitfaden: Schablonenwechsel
Beim Standard-Import von Dateien erscheint die Fehlermeldung „List item does not exist“.

Löschen Sie das benutzte Importprofil und erstellen ein neues Profil über den Button Standard DZ-Bank/ WGZ-Bank Importprofil erstellen. Das neue Profil wird geöffnet. Dieses sollte ohne den Speichern-Button zu betätigen einfach geschlossen werden.
PDF-Dateien werden durch den Import nicht in das Feld Factsheet (o.a.) angezeigt, sondern hängen unter dem kompletten Dokument.

Das Import-Profil ist fehlerhaft. Löschen Sie das benutzte Importprofil und erstellen ein neues Profil über den Button Standard DZ-Bank/ WGZ-Bank Importprofil erstellen. Das neue Profil wird geöffnet. Dieses sollte ohne den Speichern-Button zu betätigen einfach geschlossen werden.
In der Datenbank eingestellte Produkte sind trotz Überschreiten des Ablaufdatums noch in der Übersicht. Wieso werden abgelaufenen Produkte nicht automatisch archiviert.

Das Ablaufen von Dokumenten übernimmt ein periodischer Agent. Bitte kontrollieren Sie, ob dieser aktiv ist. Sie können die Datenbank-Einstellungen öffnen. Dort gibt es einen Abschnitt Agenten in dem es einen Agent "Aktualisieren" gibt. Hier ist ein Button, der die Bezeichnung "Agent aktivieren" bei deaktivierten Agenten oder "Agent deaktivieren" bei aktivierten Agenten trägt. Es sind fälschlicherweise zwei Einstellungsdokumente vorhanden. Bitte löschen Sie das nicht benötigte Dokument endgültig aus der Datenbank über die Papierkorb-Funktion.

Sollte er deaktiv sein, aktivieren Sie ihn bitte per Klick. Anschließend sollten Sie den Agenten mit der Server- bzw. Agent Signer ID signieren, damit der Agent nicht in Ihrem Namen ausgeführt wird. Geben Sie dieser ID auf beiden Datenbanken Manager-Rechte inkl. Löschrechte.

Näheres zu den Agenten finden Sie im Installations-Handbuch in Kapitel 3.1.5 Die Handbücher erreichen Sie aus der Datenbank direkt über den Hilfe-Button.
Wenn wir Kauf/Verkauf/Halten nicht angeben wird als Kategorie „unbekannte Empfehlung“ angezeigt. Wie kann ich die Anzeige "unbekannte Empfehlung" verhindern bzw. ändern.

Die Anzeige lässt sich nicht verhindern oder ändern. Ab der kommenden v3.0.2 werden diese Kategorien durch Symbole in der Ansicht ersetzt. Wenn weder Kaufen/Halten oder Verkaufen angegeben ist, wird auch kein Symbol angezeigt.

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